美国证监会SEC RIA（Registered Investment Advisor）牌照即美国注册投资参谋，

作为专业从事投资咨询业务的公司需求申请的牌照，其受美国证券买卖委员会(SEC)或州证券部门监管。

SEC作为美国证券行业的高机关，其借由监视买卖活动，来维护投资人的独立的联邦机构。

由美国国会成立，担任监视证券市场及保证投资者利益的政府委员会。

在美国，只要具备RIA牌照的机构或个人才有资历向投资人提供证券类产品的投资效劳倡议，并定期提供投资报告，同时可收取相应的管理费，

并对客户承当拜托义务。证券投资倡议的范畴在美国颇为普遍，包括整个证券市场的资产管理、账户管理与理财效劳行为。

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