美国证券交易委员会(SEC)是美国联邦政府下属的独立金融管理机构，直接对国会负责，拥有一定的立法权和司法权。根据证券交易法于1934年成立。它有权依法对全国和各州的证券发行、证券交易所、证券公司和投资公司进行管理和监督。

申请美国SEC审查的材料。

1。证照办理委托书:证照申请公司董事授权大元科技办理证照的委托书；

2，公司注册问题文件

3。美国公司注册证书；

4。公司章程(如有)；

5。董事护照；

6、公司的业务描述报告；

7。系统归档；

8。注册金融业管理委员会的WebCRDu002FIARD系统；

9、填写许可证申请报告；

10。填写SEC的问卷调查报告；

11.代理申请人声明；

作为SEC监管下的重要牌照之一，RIARegistered Investment Advisor是在美国注册的投资顾问。作为一家专门从事投资咨询业务的公司，需要办理牌照。在美国，只有拥有RIA牌照的机构或个人才有资格为投资者提供证券产品的投资服务建议，并定期提供投资报告，同时可以收取相应的管理费，对客户承担委托责任。证券投资建议的范围在美国相当广泛，包括整个证券市场的资产管理、账户管理和金融服务。因此，资产池包括股票、债权、共同基金、商品期货等常见证券，对冲基金管理和理财规划服务也被定义为证券投资业务。

 SEC对RIA的审批相当严格，基金经理需要通过Series65的投资顾问考试，持有CFA和PFS执照才能免试。在此基础上，它仍然需要管理超过1亿美元的资产才能在SEC注册。资产管理公司在该州注册，资产从2500万美元到1亿美元不等。另一方面，SEC对RIA的监管也非常严格，要求注册投资顾问维护客户利益，不得以不正当手段欺骗客户。首先要和客户保持诚信，信息披露要完全公开，无私提供合适的投资建议。其次，资产的管理需要通过第三方。

机构，对于每笔款项的使用都需要通知并得到客户的认可。这种诚信义务是根据相关法律对注册投资顾问施加的操作规则，因此客户的利益将得到有效保护。此外，SEC将定期对RIA进行监督检查。主要侧重于投资组合估值、业绩和资产审计的风险监管；对是否提供有效合规政策和程序的合法性监督；并公布检查结果。正是通过这么多严格的审核和监管，海外投资机构才能获得RIA牌照。因此，对于国内获得该资质的投资机构来说，平台的投资专业性和可靠性是显而易见的。

要申请US SEC许可证，您只需提供:

1 .董事护照；

2。公司名称；

3，公司的业务描述报告。

 一般来说，整个过程的申请周期在2个月左右。

利度咨询办理海外金融牌照：澳洲AUSTRAC牌照,加拿大MSB牌照,美国MSB牌照,新加坡基金会,波兰VASP牌照,立陶宛VASP牌照,塞舌尔FSA牌照,美国NFA牌照,毛里求斯FSC,开曼CIMA牌照,瓦努阿图VFSC,圣文森特牌照,新西兰FSP,澳洲AR牌照,美国SEC牌照,香港MSO牌照,立陶宛EMI牌照等。