牌照申请申请要求
1. 注册低资本:经纪商类别不同,资本要求也不一样。分为两种:250,000加元/75,000加元
介绍经纪商:
a. 一类介绍经纪商的 低资本应该始终在7.5万加元之上;
b. 二类介绍经纪商的 低资本应该始终在25万加元之上。
c. 三类介绍经纪商的 低资本应该始终在25万加元之上。
2.组织架构
a. 每位交易商成员需要建立和维护合适的内部控制系统;
b. 交易商成员的负责人或者执行主管都必须经过IIROC组织的批准。
c. 至少40%的负责人在交易商成员公司的业务运营中保持活跃状态
d. 交易商的所有执行主管都需要在业务运营中保持活跃状态。其中,执行主管中少于60%的人有超过5年的行业从业经验。
3. 实体办公室
IIROC要求成员公司在加拿大设立实体办公室。具体要求如下:
a. 依据加拿大联邦法成立。加拿大境外公司需要与加拿大实体(并申请加入IIROC会员)有合作关系。加拿大申请法人需要满足所有会员要求;
b. 需要在加拿大作为交易商运营业务;
c. 符合要求在加拿大行政区进行注册;
其控股及相关公司,负责人,合伙人,主管以及员工都符合IIROC规则。
利度咨询办理海外金融牌照:澳洲AUSTRAC牌照,加拿大MSB牌照,美国MSB牌照,新加坡基金会,波兰VASP牌照,立陶宛VASP牌照,塞舌尔FSA牌照,美国NFA牌照,毛里求斯FSC,开曼CIMA牌照,瓦努阿图VFSC,圣文森特牌照,新西兰FSP,澳洲AR牌照,美国SEC牌照,香港MSO牌照,立陶宛EMI牌照等。