香港9号金融牌照|2019年全新申请条件

2019年，国家提出大力发展粤港澳大湾区，使得香港与内地的交往越来越频繁。

在海外资产配置需求旺盛的背景下，越来越多的私募机构积极踏入香港市场，意图引入海外的投资者。内地私募机构想要管理运用海外投资者的资金，参与境外的投资，必须获得香港证监会发布执行的“通行证”-香港9号牌照，但是在香港办理一张9号牌照也不是那么容易的。

那么，究竟什么是香港9号金融牌照？为何让一家又一家内地私募趋之若鹜呢？

根据腾博公小主的了解，中国香港作为亚洲金融市场的主要离岸及非离岸中心，实行金融牌照管理制度。香港金融牌照有10种。其中，9号牌照是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照，即资产管理牌照。对于内地的私募机构，拿到牌照后，可以直接在香港市场进行募集资金，吸引境外资金来投资内地产品；另一方面，可以搭建国际产品，为内地客户提供海外投资渠道，参与境外投资。

想要申请香港9号牌照，首先要在香港注册一家公司，公司需要准备300-500万左右的港币作为香港公司的流动资金，目的是证明公司有实力可以从事相关业务发展；同时，要求企业在香港有实际的办公地址，证明公司真正要经营；然后要有经验丰富的管理团队去协助运营公司，团队里需要有2位香港持牌责任人，而持牌责任人需要有3—5年连续公开的资本市场业绩记录，以及要经过一系列严格的考试和资格审查等。

通常，能够获得独立的香港资产管理9号牌照的公司，一定是有实力雄厚的背书。

香港九号牌照申请条件：

1. 申请主体要求：

申请香港九号牌照的资产管理公司，必须是一家于香港公司或已向公司注册处注册的海外法团。个人独资经营或合伙形式经营均不会获发牌照。

2. 胜任能力：

就胜任能力而言，公司必须证明其拥有适当的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的人员，以确保具备妥善的风险管理及遵守相关的规则及法例。公司的财务状况及偿债能力、公司各人员的资历和经验、及公司是否具备称职地进行受规管活动的能力。

3. 人员要求：

1）至少两名负责人员，国籍方面，没有任何限制或特别规定；

2）至少一名负责人员可以时刻监督有关业务。只要被委任者是适当的人选及有关安排不会造成角色冲突,同一个人可以获委任成为多于一类的受规管活动的负责人员。

3）至少要有一名是《证券及期货条例》所定义的执行董事。

4）执行董事必须向证监会寻求核淮,以成为隶属于你(身为法团)的负责人员。

4. 财政资源要求：

任何为持牌资产管理公司或代表其进行资产管理活动的人士均须获发牌成为代表。 拟申领证监会牌照的公司亦必须符合有关的资金规定。如果持有第9类受规管活动牌照及不会持有客户资料的话，公司须维持10万港元的速动资金。