申请美国SEC  RIA的资历

    通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必需经过相应的执照考试，即投资参谋考试---Series 65。美国大局部州也能够免除Series  65考试，假如该机构的管理人持有注册金融剖析师（CFA）或个人理财专家（PFS）等金融牌照。除此之外，申请机构必需具有管理2500万美圆以上的资产范围，具有2500万到1亿资产管理范围的公司能够与美国州证券部门注册，超越1亿资产范围的公司需与SEC注册。

    不是只要美国的机构才有资历申请RIA牌照。依据SEC的规则，企业主停业务地址在国外的机构也能够在SEC注册申请，但境外投资参谋假如要向美国客户提供投资倡议，就“必需”向SEC申请注册RIA牌照

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